Меню сайта
Анализ операций с ценными бумагами.
Торговая система делится на:
-государственные ценные бумаги (ОФЗ, ОГСЗ)
-негосударственные ценные бумаги (корпоративные ценные бумаги предприятий)
Если клиент работает в двух торговых системах, ему открываются лицевые счета на каждую торговую систему. Денежные средства, находящиеся на лицевом счете для совершения операций в торговой системе с государственными ценными бумагами, не могут быть направлены в торговую систему негосударственных ценных бумаг.
Банк взимает с Инвестора вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Договором. При этом Банк взимает вознаграждение с Инвестора в соответствии с тарифами Банка по брокерскому и депозитарному обслуживанию, действующими на момент фактического предоставления услуг.
Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Инвестор оплачивает необходимые расходы. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Инвестором дополнительно к собственным тарифам Банка, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц, при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Инвестора.
Банк осуществляет взимание с Инвестора собственного вознаграждения и сумм необходимых расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Инвестора за счет средств на Лицевых счетах Инвестора, открытых в соответствии с Договором
В случае отсутствия на Лицевых счетах Инвестора денежных средств, достаточных для взимания с Инвестора сумм необходимых расходов. Банк оставляет за собой право приостановить выполнение любых Заявок, Поручений и Распоряжений Инвестора, за исключением направленных на выполнение требований Банка.
Результаты выполнения заявок доводятся банком до инвестора. Ценные бумаги зачисляются на счет Депо клиента и учитываются в Депозитарии при совершении сделок покупки. При совершении сделки продажи, ценные бумаги списываются со счета Депо, а денежные средства зачисляются на брокерский счет.
Клиент не может снять эти денежные средства, т.к. они направляются только на покупку ценных бумаг.
По итогам совершенных в течение дня сделках и операциях Банк формирует для Инвестора отчеты, содержащие следующую информацию:
1. входящие остатки денежных средств Инвестора по каждому Лицевому счету, сведения о произведенных зачислениях и списаниях денежных средств, в том числе по совершенным сделкам покупки- продажи ценных бумаг (включая комиссионное вознаграждение Банка и комиссионный сбор Уполномоченных организаций Торговой системы), а также исходящие остатки денежных средств Инвестора по состоянию на конец дня;
2. входящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на начало дня, сведения о произведенных зачислениях и списаниях ценных бумаг, в том числе по совершенным операциям покупки - продажи ценных бумаг, и исходящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на конец дня;
3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени (часов и минут) их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количества бумаг, характеристик бумаг (вид, тип, категория, выпуск, транш, серия, наименование эмитента).
Помимо отчета Брокера (Дилера) и отчетов по депозитарным операциям Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы, удержанные с Инвестора Банком в уплату собственных услуг и услуг третьих лиц.
Дополнительные формы отчетности могут предоставляться Банком только на основании Специального соглашения между Сторонами.
Инвестор имеет право выбрать один из следующих вариантов предоставления отчета Брокера (Дилера):
1. по сделкам (операциям) каждого дня, когда они совершались в интересах Инвестора, - не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделок (операций);
2. по сделкам (операциям), совершенным в интересах Инвестора за месяц - в течение первых пяти рабочих дней следующего месяца.
По согласованию с Инвестором отчеты могут передаваться ему средствами связи.
Банк при надлежащем исполнении Поручений, включая Заявки Инвестора, не несет ответственности за ошибки, совершенные Инвестором, повлекшие его убытки.
Банк не несет ответственности перед Инвестором за действия эмитента и/или его регистратора.
Банк не несет ответственности за невыполнение Лимитированных заявок (с указанной Инвестором ценой исполнения) вследствие сложившейся рыночной конъюнктуры.
Инвестор информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
Банк не несет ответственность за убытки Инвестора, вызванные непосредственно или косвенным образом теми ограничениями, которые налагает правительство Российской Федерации и иные государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг, или иными условиями, являющиеся обстоятельствами непреодолимой силы и неподвластными контролю со стороны Банка.
Еще статьи
Проектирование и корректировка организационной структуры предприятия
В данном курсовом проекте
произведена разработка, анализ и оценка структуры основных целей и функций
системы управления предприятия, занимающегося производством и сборкой
железобетонных и металлических конструкций, используемых в строительстве.
В основе проведенной
работы ...