Анализ операций с ценными бумагами.

Торговая система делится на:

-государственные ценные бумаги (ОФЗ, ОГСЗ)

-негосударственные ценные бумаги (корпоративные ценные бумаги предприятий)

Если клиент работает в двух торговых системах, ему открываются лицевые счета на каждую торговую систему. Денежные средства, находящиеся на лицевом счете для совершения операций в торговой системе с государственными ценными бумагами, не могут быть направлены в торговую систему негосударственных ценных бумаг.

Банк взимает с Инвестора вознагра­ждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Договором. При этом Банк взимает воз­награждение с Инвестора в соответствии с тарифами Банка по брокерскому и депозитарному об­служиванию, действующими на момент фактического предоставления услуг.

Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Инвестор оплачивает необходимые расходы. Под необходимыми расхода­ми, оплачиваемыми Инвестором дополнительно к собственным тарифам Банка, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц, при условии, если они непосредственно связа­ны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Инвестора.

Банк осуществляет взимание с Инвестора собственного вознаграждения и сумм необходимых расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Инвестора за счет средств на Лицевых счетах Инвестора, открытых в соответствии с Договором

В случае отсутствия на Лицевых счетах Инвестора денежных средств, достаточных для взи­мания с Инвестора сумм необходимых расходов. Банк оставляет за собой право приостановить вы­полнение любых Заявок, Поручений и Распоряжений Инвестора, за исключением направленных на выполнение требований Банка.

Результаты выполнения заявок доводятся банком до инвестора. Ценные бумаги зачисляются на счет Депо клиента и учитываются в Депозитарии при совершении сделок покупки. При совершении сделки продажи, ценные бумаги списываются со счета Депо, а денежные средства зачисляются на брокерский счет.

Клиент не может снять эти денежные средства, т.к. они направляются только на покупку ценных бумаг.

По итогам совершенных в течение дня сделках и операциях Банк формирует для Инвестора отчеты, содержащие следующую информацию:

1. входящие остатки денежных средств Инвестора по каждому Лицевому счету, сведе­ния о произведенных зачислениях и списаниях денежных средств, в том числе по со­вершенным сделкам покупки- продажи ценных бумаг (включая комиссионное возна­граждение Банка и комиссионный сбор Уполномоченных организаций Торговой сис­темы), а также исходящие остатки денежных средств Инвестора по состоянию на ко­нец дня;

2. входящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на начало дня, сведения о произведенных зачислениях и списаниях ценных бумаг, в том числе по совершенным операциям покупки - продажи ценных бумаг, и исходящие остатки ценных бумаг Ин­вестора по состоянию на конец дня;

3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени (часов и минут) их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количества бумаг, характеристик бумаг (вид, тип, категория, выпуск, транш, серия, наименование эмитента).

Помимо отчета Брокера (Дилера) и отчетов по депозитарным операциям Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы, удержанные с Инвестора Банком в уплату собственных услуг и услуг третьих лиц.

Дополнительные формы отчетности могут предоставляться Банком только на основании Спе­циального соглашения между Сторонами.

Инвестор имеет право выбрать один из следующих вариантов предоставления отчета Брокера (Дилера):

1. по сделкам (операциям) каждого дня, когда они совершались в интересах Ин­вестора, - не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сде­лок (операций);

2. по сделкам (операциям), совершенным в интересах Инвестора за месяц - в течение первых пяти рабочих дней следующего месяца.

По согласованию с Инвестором отчеты могут передаваться ему средствами связи.

Банк при надлежащем исполнении Поручений, включая Заявки Инвестора, не несет ответст­венности за ошибки, совершенные Инвестором, повлекшие его убытки.

Банк не несет ответственности перед Инвестором за действия эмитента и/или его регистрато­ра.

Банк не несет ответственности за невыполнение Лимитированных заявок (с указанной Инве­стором ценой исполнения) вследствие сложившейся рыночной конъюнктуры.

Инвестор информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

Банк не несет ответственность за убытки Инвестора, вызванные непосредственно или косвен­ным образом теми ограничениями, которые налагает правительство Российской Федерации и иные государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг, или иными условиями, являющиеся обстоятельствами непреодолимой силы и неподвластными контролю со стороны Банка.

Еще статьи

Рентабельность сельскохозяйственного производства
Сельское хозяйство является одной из самых важных отраслей народного хозяйства. Оно производит продукты питания для населения, сырьё для перерабатывающей промышленности, обеспечивает и другие нужды общества. Поэтому, актуальной проблемой в настоящее время является проблема дальнейш ...