Анализ операций с ценными бумагами.

Торговая система делится на:

-государственные ценные бумаги (ОФЗ, ОГСЗ)

-негосударственные ценные бумаги (корпоративные ценные бумаги предприятий)

Если клиент работает в двух торговых системах, ему открываются лицевые счета на каждую торговую систему. Денежные средства, находящиеся на лицевом счете для совершения операций в торговой системе с государственными ценными бумагами, не могут быть направлены в торговую систему негосударственных ценных бумаг.

Банк взимает с Инвестора вознагра­ждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Договором. При этом Банк взимает воз­награждение с Инвестора в соответствии с тарифами Банка по брокерскому и депозитарному об­служиванию, действующими на момент фактического предоставления услуг.

Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Инвестор оплачивает необходимые расходы. Под необходимыми расхода­ми, оплачиваемыми Инвестором дополнительно к собственным тарифам Банка, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц, при условии, если они непосредственно связа­ны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Инвестора.

Банк осуществляет взимание с Инвестора собственного вознаграждения и сумм необходимых расходов самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Инвестора за счет средств на Лицевых счетах Инвестора, открытых в соответствии с Договором

В случае отсутствия на Лицевых счетах Инвестора денежных средств, достаточных для взи­мания с Инвестора сумм необходимых расходов. Банк оставляет за собой право приостановить вы­полнение любых Заявок, Поручений и Распоряжений Инвестора, за исключением направленных на выполнение требований Банка.

Результаты выполнения заявок доводятся банком до инвестора. Ценные бумаги зачисляются на счет Депо клиента и учитываются в Депозитарии при совершении сделок покупки. При совершении сделки продажи, ценные бумаги списываются со счета Депо, а денежные средства зачисляются на брокерский счет.

Клиент не может снять эти денежные средства, т.к. они направляются только на покупку ценных бумаг.

По итогам совершенных в течение дня сделках и операциях Банк формирует для Инвестора отчеты, содержащие следующую информацию:

1. входящие остатки денежных средств Инвестора по каждому Лицевому счету, сведе­ния о произведенных зачислениях и списаниях денежных средств, в том числе по со­вершенным сделкам покупки- продажи ценных бумаг (включая комиссионное возна­граждение Банка и комиссионный сбор Уполномоченных организаций Торговой сис­темы), а также исходящие остатки денежных средств Инвестора по состоянию на ко­нец дня;

2. входящие остатки ценных бумаг Инвестора по состоянию на начало дня, сведения о произведенных зачислениях и списаниях ценных бумаг, в том числе по совершенным операциям покупки - продажи ценных бумаг, и исходящие остатки ценных бумаг Ин­вестора по состоянию на конец дня;

3. перечень сделок купли-продажи ценных бумаг с указанием времени (часов и минут) их совершения, сумм сделок, цены одной бумаги, количества бумаг, характеристик бумаг (вид, тип, категория, выпуск, транш, серия, наименование эмитента).

Помимо отчета Брокера (Дилера) и отчетов по депозитарным операциям Банк предоставляет Инвестору дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе, счета фактуры на все суммы, удержанные с Инвестора Банком в уплату собственных услуг и услуг третьих лиц.

Дополнительные формы отчетности могут предоставляться Банком только на основании Спе­циального соглашения между Сторонами.

Инвестор имеет право выбрать один из следующих вариантов предоставления отчета Брокера (Дилера):

1. по сделкам (операциям) каждого дня, когда они совершались в интересах Ин­вестора, - не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сде­лок (операций);

2. по сделкам (операциям), совершенным в интересах Инвестора за месяц - в течение первых пяти рабочих дней следующего месяца.

По согласованию с Инвестором отчеты могут передаваться ему средствами связи.

Банк при надлежащем исполнении Поручений, включая Заявки Инвестора, не несет ответст­венности за ошибки, совершенные Инвестором, повлекшие его убытки.

Банк не несет ответственности перед Инвестором за действия эмитента и/или его регистрато­ра.

Банк не несет ответственности за невыполнение Лимитированных заявок (с указанной Инве­стором ценой исполнения) вследствие сложившейся рыночной конъюнктуры.

Инвестор информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

Банк не несет ответственность за убытки Инвестора, вызванные непосредственно или косвен­ным образом теми ограничениями, которые налагает правительство Российской Федерации и иные государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг, или иными условиями, являющиеся обстоятельствами непреодолимой силы и неподвластными контролю со стороны Банка.

Еще статьи

Проектирование и корректировка организационной структуры предприятия
В данном курсовом проекте произведена разработка, анализ и оценка структуры основных целей и функций системы управления предприятия, занимающегося производством и сборкой железобетонных и металлических конструкций, используемых в строительстве. В основе проведенной работы ...