Анализ операций с ценными бумагами.

- Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг.

- Предоставление информации из Реестра.

- Предоставление выписок из Реестра

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

1) Эмитент

2) Зарегистрированные лица

3) Уполномоченные государственные органы.

Так как акционеры расположены на всей территории РФ, то ЗАО «Статус» имеет свои филиалы, т.е. трансфер – агенты.

Трансфер – агенты – юридическое лицо, выполняющее по договору с Регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче Регистратору информации и документов необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функций по приему от Регистратора и передачи зарегистрированным лицам информации и документов, полученных от Регистратора.

Функции трансфер – агента:

1) Прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в Реестре.

2) Передача Регистратору подлинников документов на совершение операций в Реестре.

3) Передача зарегистрированным лицам информации из Реестра, полученных от Регистратора.

Трансфер – агенты ведут субреестры акционеров определенной территории, т.е. акционеров, которых купили акции на территории, закрепленной за трансфер – агентом.

Например: акционер переехал из г. Новосибирска для проживания в г. Омск. Лицевой счет зарегистрированного лица открыт в г. Новосибирске.

Составляется заявление об оформлении подписки на лицевой счет в Реестре.

С этой просьбой трансфер – агент обращается к Регистратору (ЗАО «Статус»), который открывает доступ к лицевому счету акционера.

Реестр ведется в электронном виде с использование документов на бумажных носителях.

Такое ведение Реестра с помощью компьютера значительно сокращает сроки исполнения операций.

Срок исполнения операций в Реестре исчисляется с момента предоставления необходимых документов Регистратору.

В течении трех дней должны быть исполнены следующие операции:

- Открытие лицевого счета

- Внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица

- Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

- Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

- Внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами

- Внесение записей о прекращении обременения Ценных бумаг обязательствами.

В течение пяти дней:

- Предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

- Выдача отказа в проведении операции.

В течении двадцати дней:

-Предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением (документов, предоставляемый Регистратору и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра) эмитента или договором на ведение Реестра, исполняются операции:

-Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

-Организация общего собрания акционеров.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

-Выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Анализируя трансфер – агентские услуги можно сказать, что они выполняются по необходимости. В 2001 году количество операций составило 156, в 2002 году 420 операций. В основном это операции по перерегистрации прав собственности и изменении в реестре акционеров.

Депозитарное обслуживание

Депозитарные операции – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием Банка, с находящимися на хранении сертификатами ценных бумаг, записями на счетах депо, а также с различными информационными объектами и документами, используемыми в процессе депозитарной деятельности.

Клиент акцептует оферту, т.е. акцептует соглашение о том, что он ознакомлен и согласен с условиями сберегательного Банка по депозитарному обслуживанию. Подписывает оферту и заявление-согласие на открытие счета в депозитарии Банка.

Клиент указывает тип счета, который он хотел бы открыть. Обычно это счет владельца. А также указывает разделы счета депо, которые будут открываться.

Если клиент приносит ценную бумагу только для хранения, то открывается основной раздел счета владельца.

Клиент дает поручение на прием ценной бумаги на хранение (например: вексель или депозитный сертификат). Клиенту открывается счет владельца. Ценная бумага направляется в хранилище и зачисляется на основной раздел счета владельца. Делается выписка и отчет о совершенной операции и направляется клиенту. За хранение с клиента взимается комиссионное вознаграждение.

Если клиент хочет оформить кредит, залогом которого будут являться ценные бумаги, то клиенту открывается раздел «Ценная бумага вне обращения, в залоге». Клиент дает поручение на оформление залога. Ценные бумаги сначала попадают в основной раздел. Депозитарий формирует выписку с основного раздела с остатком ценных бумаг в 2-х экз.: 1 экз. – направляется клиенту, 2 экз. – в кредитный отдел.

Еще статьи

Рынок информации и информационные технологии
В рыночном хозяйстве принято выделять четыре макросектора: потребительских благ, средств производства, труда, денег и ценных бумаг. Современное производство немыслимо без функционирования пятого сектора - рынка информации. Многие годы и десятилетия в нашей стране считалос ...